淮海實業(yè)集團堅持以習(xí)近平法治思想為引領(lǐng)，以推動法治框架下的風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控、法務(wù)“四位一體”管理融合為目標(biāo)，強化頂層設(shè)計，蹄疾步穩(wěn)推進，持續(xù)提升風(fēng)險防御能力，不斷提高依法治企水平，為深化改革賦能、穩(wěn)固高質(zhì)量發(fā)展“基本盤”保駕護航。

將推進管理融合工作作為深化法治國企建設(shè)、提升企業(yè)管理水平的重要抓手，與推進改革發(fā)展、實施精益管理、全面從嚴(yán)治黨等工作同部署、同推動、同考核。堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。認真貫徹全面依法治國戰(zhàn)略部署，集團黨委定期聽取法治建設(shè)工作匯報，兩年來召開黨委會議研究把關(guān)涉及“企業(yè)法治工作、重大風(fēng)險防控、合規(guī)管理及內(nèi)控建設(shè)”等重要報告、重大事項、制度文件等36件，把方向、管大局、保落實。堅持高位推動。將合規(guī)管理、制度建設(shè)等內(nèi)容納入集團層面發(fā)展重點工作，堅持掛圖作戰(zhàn)、建賬銷號、定期調(diào)度、常態(tài)跟蹤，集中優(yōu)勢資源，確保落地見效。強化人才支撐。利用校園招聘、公開招聘、內(nèi)部調(diào)配、資源共享等多種形式引進專業(yè)人才，積極推進法務(wù)共享建設(shè)，為依法治企提供強有力專業(yè)保障和智力支持。

把完善法人治理結(jié)構(gòu)、推動法務(wù)工作機構(gòu)改革、推進相關(guān)職能融合作為國企改革深化提升行動重點內(nèi)容，逐步構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化融合工作體系。推動治理機構(gòu)一體化。在黨委層面，成立依法治企工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌依法治企及“四位一體”管理融合工作。在董事會層面，設(shè)立審計與風(fēng)險管理委員會，指導(dǎo)風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)建設(shè)。在經(jīng)營層面，設(shè)立風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組及合規(guī)委員會，成員涵蓋機關(guān)各部門。集團黨委委員、副總經(jīng)理兼任總法律顧問、首席合規(guī)官，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)全集團法務(wù)、風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控等工作。推動管理職能一體化。兩年來陸續(xù)將合規(guī)、內(nèi)控管理職能劃歸法務(wù)部，并改法務(wù)部為法律合規(guī)部，實現(xiàn)法務(wù)、風(fēng)險、合規(guī)及內(nèi)控管理同步推進、促進融合。推動崗位職責(zé)一體化。以機關(guān)機構(gòu)改革為契機，科學(xué)調(diào)整法律合規(guī)部部門職能，設(shè)置法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險內(nèi)控管理崗位，分工不分家、協(xié)作成一體，同步開展工作、制定計劃、推動落實。

從全面風(fēng)險管理切入，把風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控以及法務(wù)管理的主要功能特點以及之間的邏輯關(guān)系進行嵌入式整合，系統(tǒng)構(gòu)建“四位一體”完善協(xié)同運作機制。同步同向排查風(fēng)險。持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險排查評估工作，與合規(guī)管理風(fēng)險排查“同方向推進、一體化開展”，對風(fēng)險點及風(fēng)險分級情況逐一審核、共性梳理、綜合研判，確定年度重大風(fēng)險。一體開展監(jiān)督評價。將內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況嵌入經(jīng)濟責(zé)任審計、專項審計項目，圍繞“三重一大”事項、工程建設(shè)、招標(biāo)采購、合同管理等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，揭示風(fēng)險隱患和內(nèi)控缺陷，促進內(nèi)控體系改進完善。持續(xù)強化法律保障。堅持以“規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重大事項合法合規(guī)審查率100%”為目標(biāo)，實施一體化風(fēng)險內(nèi)控法律合規(guī)綜合審查，進一步提升風(fēng)險管控效果。同時，將糾紛管理在法律糾紛基礎(chǔ)上，新增重大行政處罰、重大合規(guī)風(fēng)險事件，補充重大合規(guī)風(fēng)險事件報告機制，切實化“被動”為“主動”。

按照“管控相宜、創(chuàng)造價值、賦能發(fā)展”思路，始終把完善工作機制、提高管理效率放在首位，以融合促流程簡化、以聯(lián)動提工作效率。實現(xiàn)“一張表”查風(fēng)險。對風(fēng)險排查評估清單進行整合優(yōu)化，聚焦戰(zhàn)略投資、財務(wù)管理、運營管理、市場營銷、法律訴訟、安全環(huán)保等領(lǐng)域，一次性開展風(fēng)險識別分析評估，全面評估風(fēng)險后果和風(fēng)險發(fā)生概率，實現(xiàn)同方向查、一體化查、一張表查，確保有效管控。實現(xiàn)“一個庫”強預(yù)警。全面梳理匯總各業(yè)務(wù)模塊排查風(fēng)險及問題清單，建立“一體化”風(fēng)險庫，對相關(guān)風(fēng)險及發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)一管理、同步調(diào)度。針對機關(guān)業(yè)務(wù)職能系統(tǒng)、基層單位建立風(fēng)險檔案，對突出的共性問題、閾值過高的問題，確保精準(zhǔn)識別、防控有力。實現(xiàn)“一站式”嚴(yán)審查。對原有的法律審查、合規(guī)審查、風(fēng)控等審查類工作進行統(tǒng)籌，將原分散的審查程序、審查要點進行匯總，進一步完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點、后評估等內(nèi)容，形成整合審查機制，提高審查效率、提升審查效果。